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論文摘要

每當(dāng)建筑施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生安全事故時(shí)，無(wú)論是事故調(diào)查機(jī)構(gòu)，還是在施工現(xiàn)場(chǎng)的業(yè)主方和施工方，甚至監(jiān)理人自身，往往都有這樣的觀點(diǎn)——監(jiān)理一定是有責(zé)任的。這就好比家長(zhǎng)在子女犯錯(cuò)時(shí)，往往會(huì)同時(shí)批評(píng)長(zhǎng)子沒(méi)有看管好弟妹。而被批評(píng)的長(zhǎng)子通常也服氣地認(rèn)罰。這種觀點(diǎn)是否正確值得我們反思。

本文擬從從監(jiān)理專業(yè)工作特性角度，討論其在安全事故中承擔(dān)刑事責(zé)任的前提。主要觀點(diǎn)為，監(jiān)理人存在民事責(zé)任是構(gòu)成重大責(zé)任事故罪的前提。

關(guān)鍵詞

監(jiān)理、重大責(zé)任事故罪、民事責(zé)任

引言

本文的思考來(lái)源于筆者處理過(guò)的一件真實(shí)的安全事故。

某年某日上午某工地現(xiàn)場(chǎng)，為了施工開(kāi)工后的打樁，需要準(zhǔn)確了解地下污水管道的走向，由于歷史資料缺少，業(yè)主指令現(xiàn)場(chǎng)施工作業(yè)人員進(jìn)入河道進(jìn)行排摸，排摸過(guò)程中發(fā)生事故，造成一死一輕傷。為此，由當(dāng)?shù)匕脖O(jiān)部門牽頭的事故調(diào)查小組立即開(kāi)展調(diào)查，進(jìn)行證據(jù)收集、與相關(guān)人員談話等工作。

當(dāng)晚，當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)就以涉嫌重大責(zé)任事故罪立案?jìng)刹?，并?duì)涉案監(jiān)理單位項(xiàng)目總監(jiān)、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理以及施工單位項(xiàng)目經(jīng)理采取刑事強(qiáng)制措施。該監(jiān)理單位立即聯(lián)系筆者希望提供法律支撐。

次晨，筆者即趕赴該監(jiān)理單位了解情況，在查閱相關(guān)資料、接受該公司迫切需要解答的相關(guān)法律及專業(yè)問(wèn)題的咨詢后，迅速評(píng)估并制定相應(yīng)的對(duì)策及工作計(jì)劃。其中，首要工作為以下三項(xiàng)：1.收集相關(guān)證據(jù)；2.申請(qǐng)取保候?qū)彛?.以該監(jiān)理單位名義起?一份《情況說(shuō)明》第一時(shí)間遞交事故調(diào)查小組及相關(guān)方。該《情況說(shuō)明》的主要內(nèi)容如下：

第一，由于該排摸工作不屬于施工承包范圍，故也不屬于監(jiān)理委托范圍。并且，項(xiàng)目施工尚未正式開(kāi)始。故無(wú)論從委托范圍還是發(fā)生時(shí)間而言，監(jiān)理單位均不存在監(jiān)理義務(wù)。何況，業(yè)主向現(xiàn)場(chǎng)施工人員發(fā)出要求進(jìn)行地下污水管道排查的指令時(shí)也未通知監(jiān)理單位，監(jiān)理單位沒(méi)有進(jìn)行監(jiān)理的可能。故該事故與監(jiān)理單位無(wú)關(guān)。監(jiān)理單位本就無(wú)需承擔(dān)監(jiān)理的民事責(zé)任，更不應(yīng)承擔(dān)“重大責(zé)任事故罪”的刑事責(zé)任。

第二，希望調(diào)查小組在法律許可范圍內(nèi)，尊重和理解監(jiān)理公司的知情權(quán)、申辯權(quán)。若對(duì)監(jiān)理公司提出的觀點(diǎn)有異議，監(jiān)理公司可隨時(shí)接受調(diào)查、詢問(wèn)、約談，并希望當(dāng)面進(jìn)行交流。

《情況說(shuō)明》遞交后，事故調(diào)查小組十分重視，為此約見(jiàn)了監(jiān)理公司進(jìn)行當(dāng)面的交流。在交流過(guò)程中，監(jiān)理公司在《情況說(shuō)明》的框架基礎(chǔ)上，提供了相應(yīng)的證據(jù)、法律依據(jù)等。雙方在平等、理性的氛圍中進(jìn)行了富有成效的交流。

最終，事故調(diào)查小組對(duì)監(jiān)理公司的意見(jiàn)予以采信，在《安全事故調(diào)查報(bào)告》的“事故責(zé)任的認(rèn)定以及對(duì)事故責(zé)任者的處理建議”一節(jié)中，未認(rèn)定監(jiān)理單位對(duì)該事故有責(zé)任，也未就監(jiān)理單位提出處理建議。最終，該監(jiān)理單位沒(méi)有承擔(dān)刑事責(zé)任。

此案獲得如此成果，有很多經(jīng)驗(yàn)值得總結(jié)。其中，監(jiān)理人構(gòu)成重大責(zé)任事故罪是否以民事責(zé)任為前提必須予以明確，是為筆者撰寫本文之初衷。

一

監(jiān)理人被處罰的依據(jù)來(lái)自公法

通常人們所稱的“處罰”是指特定國(guó)家機(jī)關(guān)依照法定職權(quán)與程序?qū)?yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的主體依其法律責(zé)任而實(shí)施的強(qiáng)制性懲罰措施。因此，先有法律責(zé)任后有處罰，且二者緊密聯(lián)系。

上述法律責(zé)任，是指行為人由于違法行為、違約行為或者由于法律規(guī)定而應(yīng)承受的某種不利法律后果。其通常可分為民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任等。其中，民事責(zé)任是指由于違反民事法律、違約或者由于民法規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。民事責(zé)任存在于兩個(gè)平等民事主體之間，屬于私法調(diào)整范疇。法律允許當(dāng)事人協(xié)商解決多數(shù)民事責(zé)任。因此，民事責(zé)任不存在處罰的問(wèn)題。而在監(jiān)理合同中常見(jiàn)的“若總監(jiān)不在現(xiàn)場(chǎng)，按每天XX元進(jìn)行處罰”等類似約定中的“處罰”，其性質(zhì)屬于違約金，是一種民事責(zé)任。

通常所稱的“監(jiān)理處罰”是指基于行政責(zé)任或刑事責(zé)任產(chǎn)生的。其中，行政責(zé)任是指根據(jù)行政法，行為人存在行政違法行為或者法律規(guī)定的特定情況而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。而刑事責(zé)任則是指根據(jù)刑事法律，行為人的行為已構(gòu)成犯罪而必須承擔(dān)的否定性法律后果。無(wú)論行政責(zé)任還是刑事責(zé)任，其均是特定國(guó)家機(jī)構(gòu)與被處罰相對(duì)方之間的關(guān)系，屬于公法調(diào)整范疇。

二

監(jiān)理人被處罰的前提條件來(lái)自私法

2006年6月29日通過(guò)的《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》將刑法第一百三十四條修改為“在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的”。由此，筆者認(rèn)為監(jiān)理人構(gòu)成此罪必須滿足以下條件（本文僅從監(jiān)理專業(yè)工作特性角度考量，故除下述條件外，認(rèn)定監(jiān)理人是否構(gòu)成此罪還應(yīng)滿足一般犯罪構(gòu)成要件，在此不作重點(diǎn)討論）：

（一）重大安全事故發(fā)生在施工“作業(yè)”中

1．從時(shí)間角度而言，若重大安全事故不是發(fā)生在施工“作業(yè)”中的，而是發(fā)生在施工“作業(yè)”完成之后的，則有可能構(gòu)成《刑法》第一百三十七條的工程重大安全事故罪；

2．從行為特點(diǎn)而言，該“作業(yè)”本身就是指從事一種“業(yè)務(wù)”的過(guò)程，是具有專業(yè)特點(diǎn)的“業(yè)務(wù)”行為，而非自然的日常行動(dòng)。

（二）監(jiān)理人確有違反現(xiàn)實(shí)的相關(guān)安全管理規(guī)定的行為

這種現(xiàn)實(shí)的相關(guān)安全管理規(guī)定主要有：國(guó)家頒布的法律、法規(guī)，例如《建筑法》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等；反映某一行業(yè)的客觀要求的規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，例如《工程監(jiān)理規(guī)范》等；特定項(xiàng)目的特定作業(yè)工藝，例如《施工安全程序》等。此外，還有類型化作業(yè)過(guò)程中雖無(wú)明文規(guī)定但反映了設(shè)計(jì)或施工中安全操作的客觀要求，已為人所公認(rèn)的操作習(xí)慣和慣例等。

因此，監(jiān)理人是否構(gòu)成重大安全事故罪，應(yīng)當(dāng)考量其是否在履行施工監(jiān)理義務(wù)過(guò)程中，且存在違反相關(guān)安全管理規(guī)定的行為，即監(jiān)理人是否存在監(jiān)理責(zé)任。而判斷監(jiān)理責(zé)任的前提為是否存在監(jiān)理合同關(guān)系。監(jiān)理合同關(guān)系簡(jiǎn)言之通常是監(jiān)理人受發(fā)包人委托代表發(fā)包人對(duì)施工過(guò)程中的質(zhì)量、工期、資質(zhì)和安全對(duì)施工人進(jìn)行監(jiān)督的一種法律關(guān)系。因此，監(jiān)理人的義務(wù)、監(jiān)理人與施工承包人的關(guān)系、監(jiān)理人與相應(yīng)行政單位的關(guān)系及監(jiān)理人所應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任等等均來(lái)自于這份監(jiān)理合同。若沒(méi)有這份監(jiān)理合同，則監(jiān)理人與發(fā)包人就沒(méi)有民事法律關(guān)系，對(duì)發(fā)包人也沒(méi)有相應(yīng)的監(jiān)理義務(wù)，與施工承包人及相應(yīng)的行政單位更無(wú)任何關(guān)系，故不可能有任何監(jiān)理責(zé)任。只有該監(jiān)理合同生效后，監(jiān)理人才產(chǎn)生合同中約定的監(jiān)理義務(wù)及法律規(guī)定的監(jiān)理職責(zé)。

綜上，筆者認(rèn)為，監(jiān)理人構(gòu)成重大責(zé)任事故罪應(yīng)以存在民事責(zé)任為前提，即存在民事責(zé)任是監(jiān)理人承擔(dān)重大責(zé)任事故罪刑事責(zé)任的充要條件。而民事責(zé)任又以民事義務(wù)為前提，民事義務(wù)通常以監(jiān)理合同約定為前提。因此，在涉及施工現(xiàn)場(chǎng)重大安全事故責(zé)任時(shí)，雖監(jiān)理人被處罰的依據(jù)來(lái)自于公法，但其前提條件來(lái)自于私法。

三

監(jiān)理人承擔(dān)民事責(zé)任的要點(diǎn)

監(jiān)理合同中權(quán)利和義務(wù)的平衡建立在一定的“時(shí)空”前提下。其中，“空”就是指委托監(jiān)理的范圍。通常情況下，超過(guò)這一范圍的內(nèi)容不屬于該合同的范疇之內(nèi)，故監(jiān)理人也沒(méi)有相應(yīng)的義務(wù)。既然沒(méi)有相應(yīng)的義務(wù)，則不可能存在違約責(zé)任。既然沒(méi)有違約行為，則也不可能有相應(yīng)的行政責(zé)任或刑事責(zé)任，更不可能有處罰。

而施工現(xiàn)場(chǎng)也并非一定等同于監(jiān)理范圍。例如，施工承包人與發(fā)包人另行簽訂增加施工承包范圍的合同，既未告知監(jiān)理人，也未變更監(jiān)理合同范圍。通常認(rèn)為，監(jiān)理人對(duì)該份另行簽訂的施工合同中的工程無(wú)監(jiān)理義務(wù)。

根據(jù)《建筑法》的定義，建設(shè)工程監(jiān)理系受發(fā)包人委托對(duì)建筑施工單位的施工質(zhì)量、建設(shè)工程和建設(shè)資金實(shí)施監(jiān)督。因此，監(jiān)理合同建立在施工合同基礎(chǔ)之上，監(jiān)理范圍原則上不應(yīng)超過(guò)施工承包范圍。故監(jiān)理人員進(jìn)場(chǎng)并不必然意味著開(kāi)始履行監(jiān)理職責(zé)，監(jiān)理時(shí)間應(yīng)當(dāng)是正常的施工時(shí)間。

綜上，監(jiān)理人在簽訂的監(jiān)理合同中首先應(yīng)明確監(jiān)理范圍的時(shí)間、空間和內(nèi)容。在此前提下，確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。若發(fā)包人沒(méi)有要求監(jiān)理人對(duì)超過(guò)監(jiān)理范圍事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)理的，若沒(méi)有簽訂補(bǔ)充協(xié)議，原則上，監(jiān)理人不應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。

四

律師建議

1．首先必須摒棄“施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生安全事故，監(jiān)理一定有責(zé)任”的錯(cuò)誤觀點(diǎn)，尤其監(jiān)理人更不應(yīng)當(dāng)持有這一觀點(diǎn)。

2．監(jiān)理與專業(yè)業(yè)務(wù)有關(guān)的行政（或刑事）處罰的前提是監(jiān)理應(yīng)當(dāng)承擔(dān)監(jiān)理的違約責(zé)任，即民事責(zé)任是承擔(dān)行政責(zé)任和刑事責(zé)任的前提。

3．由于監(jiān)理承擔(dān)處罰的前提是民事違約，因此，避免誤罰的前提應(yīng)是審查其是否存在民事違約，即無(wú)民事違約行為則不應(yīng)承擔(dān)處罰后果。

4．由于安全事故調(diào)查機(jī)構(gòu)的組成，以及事故調(diào)查報(bào)告的形成方式、性質(zhì)以及救濟(jì)途徑等問(wèn)題，監(jiān)理單位為了避免“無(wú)民事違約行為而被處罰”的結(jié)果，則首先應(yīng)避免“錯(cuò)誤認(rèn)定的違約”被寫入事故調(diào)查報(bào)告。

5．避免“錯(cuò)誤認(rèn)定的違約”被寫入事故調(diào)查報(bào)告的關(guān)鍵是第一時(shí)間將自已的觀點(diǎn)以書面形式及時(shí)向事故調(diào)查機(jī)構(gòu)提交。

6．上述觀點(diǎn)在及時(shí)性的前提下，應(yīng)當(dāng)做到兩點(diǎn)：一是簡(jiǎn)潔，緊扣要點(diǎn)；二是從技術(shù)和法律兩方面切入。

7．在提出書面觀點(diǎn)后，及時(shí)做好約談準(zhǔn)備，落實(shí)主談人，并完成相關(guān)證據(jù)及法律法規(guī)的搜集和匯總。

結(jié)語(yǔ)

“不唯上、不唯書、只唯實(shí)”是建立獨(dú)立思維的基礎(chǔ)。通常的觀點(diǎn)并非一定是正確的觀點(diǎn)。只有建立在扎實(shí)的法理和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嫽A(chǔ)上，通過(guò)大量實(shí)踐進(jìn)行比較、總結(jié)，才能得出正確、科學(xué)的結(jié)論。

我們要摒棄“施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生安全事故，監(jiān)理一定有責(zé)任”的錯(cuò)誤觀點(diǎn)，建立“監(jiān)理人構(gòu)成重大責(zé)任事故罪的前提是存在民事違約行為”的正確認(rèn)識(shí)。

法律條款鏈接

1．《中華人民共和國(guó)刑法》

第一百三十四條：“在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑?！?/span>

第一百三十七條：“建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金?！?/span>

2.《中華人民共和國(guó)建筑法》

第三十一條：“實(shí)行監(jiān)理的建筑工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)訂立書面委托監(jiān)理合同?！?/span>

第三十二條：“建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，對(duì)承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督。

工程監(jiān)理人員認(rèn)為工程施工不符合工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的，有權(quán)要求建筑施工企業(yè)改正。

工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位改正。”

3.《中華人民共和國(guó)民法典》

第七百九十六條：“建設(shè)工程實(shí)行監(jiān)理的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)與監(jiān)理人采用書面形式訂立委托監(jiān)理合同。發(fā)包人與監(jiān)理人的權(quán)利和義務(wù)以及法律責(zé)任，應(yīng)當(dāng)依照本編委托合同以及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定?！?/span>

4.《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》

第十四條：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。

工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。

工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任?！?/span>